一、基本情况

上海技术交易所（以下简称“上技所”）作为国家级知识产权和科技成果产权交易平台，全面支撑国家及上海市职务科技成果赋权改革试点工作。针对赋权改革中制度碎片化、资产确权难、转化效率低等核心痛点，上技所自主研发“赋权职务科技成果交易服务平台”，以数字化手段重塑合规交易闭环。

平台以“制度创新+技术赋能”双轮驱动，集成成果登记、赋权公示、挂牌申请、意向征集、交易审核、凭证出具等核心功能，形成覆盖“申请—审核—登记—公示—协议—备案”的标准化流程体系。以“技交链”区块链存证技术为支撑，对赋权协议、公示结果等关键节点进行时间戳固化，核发《职务科技成果存证保证书》，构建起“权属清晰、过程可溯、监管可控”的全流程合规闭环。

截至2025年底，上技所已累计服务赋权试点单位36家，覆盖复旦大学、上海交通大学、同济大学等部属高校，中核八所等央属科研院所，以及上海市精神卫生中心、北京积水潭医院等高水平医疗机构。平台支撑赋权相关进场项目30宗，对接各类转化需求36项，促成技术合同成交金额5247万元。其中，服务复旦大学，推动赵东元院士团队专利以3135万元作价入股；协助同济大学取得多项《职务科技成果存证保全书》；助力中核八所打造央企涉密成果转化全国标杆。上技所已成为上海乃至全国职务科技成果赋权改革的核心支撑力量。

二、主要做法

（一）破解“合规焦虑”：构建交易机制，筑牢国资合规风控屏障

针对高校院所对国资流失及程序合规的顾虑，平台构建科学高效的交易机制。创新设计“先赋权后转化”与“同步赋权转化”模式，开辟绿色通道，大幅压缩审批与公示周期，以平台出具的《技术交易凭证》作为勤勉尽责核心证明，为科研和管理人员提供清晰的尽职免责背书，实质性化解“不敢转、怕追责”的矛盾。

（二）破解“信任缺失”：建立权益登记体系，打造“区块链+司法”存证闭环

针对资产确权难、过程追溯难，平台构建“六步闭环+五位一体”科技成果资产管理体系。运用“技交链”区块链技术，将协议签署、公示反馈等节点进行“时间戳+哈希值”存证，确保数据不可篡改。联合司法鉴定机构颁发“权益身份证”（《存证保全书》），实现从台账建立到权益变更的每个节点可追溯，夯实产权清晰、监管可控的制度根基。

（三）破解“定价难题”：构建多元价值评估模型，激活沉睡专利潜能

针对成果定价难及存量资产沉睡问题，平台引入专业化评估模型（融合成本法、市场法、收益法及五维评价体系），结合“专利申请前评估”精准测算技术价值。对采用“先转化后赋权”的项目探索引入阶段性动态估值机制，在中试验证、临床获批等关键节点提供价值重估支持，推动成果从“纸面价值”向“市场价值”高效转化。

（四）破解“转化脱节”：打造全周期路演平台与金融生态，提升对接效能

平台搭建跨区域常态化路演平台，形成“路演前辅导、路演中推介、路演后跟踪”的运营机制，打破信息壁垒。同时，深化与金融机构合作，基于存证保全书的增信作用，探索开发“赋权贷”“成果转化履约保险”等专属金融产品，打通“确权—交易—融资”闭环，解决团队融资难，打通转化“最后一公里”。

三、实践效果

1. 制度创新成效显著，筑牢合规免责屏障

成功构建“确权—鉴证—赋能”一体化服务标准。在服务复旦、同济、中核八所等36家单位的过程中，未发生一起权属纠纷，真正让科研与管理人员“敢转、愿转”，合规率达100%。

2. 转化效率大幅提升，沉睡资产加速盘活

通过绿色通道与流程优化，赋权成果转化周期显著缩短。累计支撑进场项目30宗，促成技术合同成交5247万元（含复旦赵东元院士团队3135万元重磅转化），有效盘活了高校院所及医疗机构的存量创新资源。

3. 全链条生态持续优化，赋能区域创新发展

平台不仅解决了单一的确权问题，更通过智能匹配、路演对接与金融赋能，吸引长三角区域重点企业与资本参与，推动技术要素在区域内的自由流动与高效配置。

四、典型意义

一是树立了“平台驱动转化”的改革标杆

改变了过去高校院所“单打独斗”的转化模式，依托上技所国家级平台枢纽功能，实现了从“管理驱动”向“市场驱动”的转变，为破解“重创造轻转化”提供了可复制的实践路径。

二是构建了“知产变资产”的信用与合规基石

通过“区块链存证+司法保全”的双重背书，解决了非标技术资产在交易中的确权、定价与合规监管难题，为知识产权金融化、证券化奠定了坚实基础。

三是形成了“央地协同、多主体适配”的生态闭环

平台服务模式全面覆盖部属高校、医疗机构及央属国企（如中核八所），证明了其在不同体制机制下的广泛适配性，对于深化全国科技体制改革、服务经济高质量发展具有重要的示范意义。

来源：上海技术交易所

编辑：李军